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2015年证券交易全真模拟试卷及答案解析(一)

来源:233网校 2015年3月18日
  21.当日买进的权证,当日可以行权。当日行权取得的标的证券,当日可以卖出。(  )
  22.证券公司在进行自营买卖时,可根据市场状况,自主决定买卖品种、价格,自主决定是否买入或卖出某种证券。(  )
  23.自营业务具体投资运作管理由董事会决定。(  )
  24.自营业务关键岗位人员离任前,应当由会计部门进行审计。(  )
  25.证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用资金账户。(  )
  26.证券公司只可委托指定商业银行代为推广集合资产管理计划,不可自行推广。(  )
  27.集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划资产中列支。(  )
  28.合规风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。(  )
  29.获得融资融券业务资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证,向中国证监会申请业务范围的变更登记。(  )
  30.客户要在证券公司开展融资融券业务,可以由客户本人向证券公司营业部提出申请,也可以请其他公司代理。(  )
  31.证券公司与客户签订融资融券业务合同后,应当根据客户的申请,按照商业银行的规定,为其开立实名信用证券账户。(  )
  32.客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金、证券所产生的利息等,其中任何一部分都可单独作为担保物,担保证券公司对客户的融资融券债权。(  )
  33.证券金融公司的资金可以用于购买国债。(  )
  34.证券交易所债券质押式回购交易申报中,融资方按“卖出”予以申报,融券方按“买人”予以申报。(  )
  35.融资方是享有债券质权的一方。(  )
  36.证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。(  )
  37.中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务。(  )
  38.遇中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。(  )
  39.证券公司应统一制定符合监管部门规定、内容完备的融资融券合同标准文本。(  )
  40.转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。(  )

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