2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(1)

多项选择题(本大题共50小题．每小题1分．共50分。在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填、漏填均不得分)
61、 关于证券投资基金，以下说法正确的有（　　）。
A．封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B．封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C．开放基金设立后可以赎回基金份额
D．基金有封闭式与开放式之分


62、 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（　　）。
A．投资者资金账户卡
B．委托人身份证
C．其他能证明投资者身份的材料
D．投资者证券账户卡


63、 关于证券交易所，以下说法错误的是（　　）。
A．证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易
B．证券交易所可以决定证券交易价格
C．我国证券交易所的组织形式都是公司制
D．证券交易所是有组织的市场


64、 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可以采用大宗交易方式。
A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币


65、 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（　　）。
A．最近年度净资本不低于人民币5亿元
B．最近年度净资产不低于人民币8亿元
C．同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．具有15家以上的营业部，且布局合理


66、 在证券经纪业务中，（　　）是招揽客户的前提和基础。
A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户关系建立
D．客户促成


67、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有（　　）。
A．证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
B．证券经纪商有按规定收取服务费用的权利
C．如实记录客户资金和证券的变化
D．经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券


68、 （　　）均采取T+3日滚动交收。
A．美国证券市场
B．中国香港证券市场
C．我国A股
D．我国B股


69、 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（　　）。
A．证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成，
B．证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
C．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
D．证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成


70、 对于上市期间的停牌的申报问题，深圳证券交易所的规定是（　　）。
A．复牌时，对已接收的申报进行集合竞价
B．停牌期间，可以撤消申报
C．停牌期间，不接收申报
D．停牌期间，可以申报