2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(1)

21、 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的（　　）。
A．2．5‰
B．2．8‰
C．3‰
D．2‰


22、 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40；乙的买人价10．40元，时间为13：25；丙的买人价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。
A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲


23、 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以根据交易对手的（　　）协商设定保证金或保证券。
A．注册资本金状况
B．信用状况
C．债券账户内的债券量
D．结算保证金状况


24、 客户最多可以与（　　）家证券公司签订融资融券合同。
A．3
B．4
C．2
D．1


25、 全国银行间债券市场回购期限（　　）。
A．含首次交收日，不含到期交收日
B．不含首次交收日，含到期交收日
C．含首次交收日，含到期交收日
D．不含首次交收日，不含到期交收日


26、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（　　）年。
A．3
B．5
C．20
D．10

27、 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（　　）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．2个月
B．3个月
C．1个月
D．6个月


28、 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（　　）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A．董事会
B．风险控制委员会
C．风险监控部门
D．证券自营部门


29、 证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（　　）。
A．信用资金台账
B．信用交易担保资金账户
C．信用资金账户
D．融资专用资金账户


30、 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（　　）以上。
A．1万股
B．5万股
C．3万股
D．2万股