2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(2)

131、 为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。（　　）


132、 目前，我国证券交易所国债交易采取净价交易，即采用净价申报和全价撮合成交。（　　）


133、 权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（　　）


134、 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。（　　）


135、 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。（　　）


136、 配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。（　　）


137、 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（　　）


138、 证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险陛。（　　）


139、 对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（　　）


140、 在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。（　　）