55．债券回购业务中资金与债券的清算( )。
A．一次完成
B．分两步进行
C．分三步进行
D．分四步进行
56．完整地理解证券营业部经营管理一般包括( )。
A．硬件管理、软件管理
B．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理
C．岗位责任制度、业务操作制度、财务制度
D．业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理
57．( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。
A．客户资料管理
B．客户开发
C．客户需求调查
D．客户的个性化服务
58．经批准设立的证券营业部，由证券公司在( )上进行公告。
A．广播电台、电视
B．任意报纸
C．公开发行的任意报纸
D．指定报纸
59．证券营业部的通讯设备管理包括( )。
A．机型先进、容量充足
B．机型容量
C．运行效率、行情分析系统
D．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
60．证券营业部信息技术人员编制应不少于( )。
A．1人
B．2人
C．3人
D．4人
61．《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》颁布于( )。
A．1997年
B．1998年
C．1999年
D．2000年
62．对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。这是属于营业部经理人员应具备的( )。
A．道德修养
B．政策法律素养
C．专业素养
D．组织管理素养
63．证券营业部专用基金的提取应当( )。
A．先用后提，量出为入
B．先用后提，量入为出
C．先提后用，量出为入
D．先提后用，量入为出
64．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。
A．基本风险和非基本风险
B．系统风险和非系统风险
C．证券自营业务风险和代理买卖证券风险
D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
65．下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是( )。
A．凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任
B．凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任
C．因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任
D．因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任
66．证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。
A．重点防范和部分防范
B．外部防范和综合防范
C．重点防范和综合防范
D．外部防范和部分防范
67．某A股的股权登记日收盘价为30元／股，送配股方案为每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元／股，则该股除权价为 ( )。
A．16．25元／股
B．17．5元／股
C．20元／股
D．25元／股
68．根据上海证券交易所“可转换公司债券上市交易规则”，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第( )个交易日恢复交易和转股。
A．1
B．2
C．3
D．5
69．中外股票市场不常采用的退市标准有( )。
A．三年连续亏损
B．资不抵债
C．成交量持续萎缩
D．股价突然异动
70．根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是( )。
A．799996
B．799997
C．799998
D．799999
二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)
1．以下说法是正确的有( )。
A．证券发行与证券交易相互促进
B．证券发行为证券交易提供了对象
C．证券交易有利于证券发行的顺利进行
D．证券交易决定了证券发行的规模
2．下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则( )。
A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B．内募交易
C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露
3．国内外股票交易中的竞价方式主要有( )。
A．双边竞价
B．书面竞价
C．电脑竞价
D．口头竞价
4．对于证券投资基金来说，其市场参与者有( )。
A．基金发行人
B．基金投资者
C．基金管理者
D．基金证券
5．金融期货的主要种类有( )。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股价指数期货
D．期权期货
6．从世界范围来考察，证券交易所未来的发展方向将会是( )。
A．组织结构公司化
B．经营管理商业化
C．交易规模集中化
D．交易场所虚拟化
7．不属于证券交易市场的有( )。
A．一级市场
B．发行市场
C．柜台市场
D．初级市场
8．我国证券交易所的会员可享受下列( )权利。
A．参加会员大会
B．按规定退回席位
C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
9．证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )等处分或处罚。
A．警告
B．罚款
C．记过
D．取消会员资格
10．取得证券交易所席位的条件是( )。
A．中国证监会批准
B．具有证券交易所的会员资格
C．缴纳交易押金
D．缴纳席位费
