1．上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数，上证A股、B股指数，新上证综指，上证180指数，上证100指数，上证红利指数，上证基金指数，上证国债指数，上证企债指数等。（ ）
2．证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。（ ）
3．证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。（ ）
4．根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。（ ）
5．证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持存入名册中予以相应标识。（ ）
6．我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。（ ）
7．上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。（ ）
8．根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当E1回转交易。（ ）
9．自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（ ）
10．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。
11．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（ ）
12．证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买人或卖出该证券，情节严重的，将追究其刑事责任。（ ）
13．投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。（ ）
14．客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。（ ）
15．客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，且只能开立1个信用资金账户。（ ）
16．证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。（ ）
17．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（ ）
18．上海证券交易所红利的领取不再挂牌，改为直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。（ ）
19．对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。（ ）
20．全国银行间市场质押式回购询价交易确认成交前，不可对报价内容擅自进行修改或撤销。（ ）
21．证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。（ ）
22．证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）
23．上海证券交易所实行全面指定交易制度，未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按照银行活期存款利率计算。（ ）
24．可流通股份所派生的红股可上市交易，非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。（ ）
25．场外与场内开放式基金的申购与赎回不同之处在于场内开放式基金交易增加了新的品种。（ ）
26．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（ ）
27．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。（ ）
28．交易商之间的固定收益证券的交易指具有经纪业务的交易商之间通过协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（ ）
29．证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（ ）
30．全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。（ ）
31．证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新补办。（ ）
32．上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。
33．在6个月的封闭期内，基金不受理赎回。（ ）
34．根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。（ ）
35．在我国，股票成交后，印花税由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收并统一向征税机关缴纳。（ ）
36．证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（ ）
37．投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。（ ）
38．股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，证券交易所负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。（ ）
39．证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，且大于该账户的可配股数量的，配股申报无效。（ ）
40．全国银行间债券市场回购利率是逆回购方支付给正回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。
41．证券交易所作为进行证券交易的场所，决定证券交易的价格。（ ）
42．证券交易所会员应当设会员代表1名，由会员高级管理人员担任。（ ）
43．特别会员可以申请终止会籍。（ ）
44．证券只能登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。（ ）
45．当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。（ ）
46．投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。（ ）
47．同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购。（ ）
48．上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（ ）
49．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回可按份额持有时问分段设置赎回费率。（ ）
50．标的证券停牌的，权证无需停牌。已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。（ ）
51．发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资日后的一个交易日通知证券交易所。（ ）
52．在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（ ）
53．投资者与证券经纪商之间的特定的经纪关系建立在投资者开立资金账户的基础之上。（ ）
54．证券经纪商的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托。（ ）
55．投资者与证券经纪商之间经纪关系的建立，也就形成了实质上的委托关系。（ ）
56．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，同时承担交易中的价格风险。（ ）
57．对于融资融券业务中的重要环节，证券公司应实行专人复核、审批，并根据实际需要进行留痕。（ ）
58．担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（ ）
59．债券质押式回购交易实质是一种以债券为标的物的拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的中长期融资方式。（ ）
60．上海证券交易所与深圳证券交易所分别于1993年、1994年开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。（ ）
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