要点十一
一、证券经纪业务
【解释】证券经纪业务又被称为“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
二、证券投资咨询业务
【解释】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
2010年10月19日，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式 按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定 ，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
【解释】财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询，建议、策划业务。
它具体包扫为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；为上市公司重大投资、收购兼辟、关联交易等业务提供咨询服务：为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务，等等。
【例题1·不定项选择题】
证券投资咨询公司的风险主要来自( )。
A．市场预预测风险
B．财务风险
C．咨询意见发布的风险
D．人员风险
【答案】 ACD
【例题2·不定项选择题】
证券投资咨诡公司的类型可以是( )。
A．专营
B．兼营
C．从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务
D．从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务
【答案】ABCD
【例题3·不定项选择题】
证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括( )。
A．在中国人民银行登记注册
B．信息公开
C．有固定的营业场所
D．有较完备的通信及其他信息传递设施
【答案】CD
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