证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(2)

　　56.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是________.
　　A.保证公司债券
　　B.参与公司债券
　　C.信用债券
　　D.建业债券
　　57.公司申请其股票上市应有________记录。
　　A最近3年连续盈利
　　B.3年盈利
　　C.5年盈利
　　D.最近5年连续盈利
　　58.扬基债券的面值的货币单位为________.
　　A.美元
　　B.日元
　　C.发行国货币
　　D.国际货币单位
　　59.对公司增加或减少注册资本，应由________作出决议。
　　A全体股东
　　B.股东大会
　　C.监事会
　　D.董事会
　　60.申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于________人民币。
　　A.20万
　　B.30万
　　C.40万
　　D.50万
　　61.公司应当在每个会计年度的前6个月结束后________日内编制完成中期报告。
　　A.30
　　B.45
　　C.60
　　D.90
　　62.我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买________家上市公司的股票。
　　A.10家
　　B.8家
　　C.6家
　　D.12家
　　63.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于________人。
　　A.1000
　　B.10000
　　C.2000
　　D.20000
　　64.根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于________的行为。
　　A.内幕交易
　　B.操纵市场
　　C.欺诈客户
　　D.虚假陈述
　　65.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对________的补偿。
　　A.信用风险
　　B.通胀风险
　　C.利率风险
　　D.经营风险
　　66.下列关于证券登记结算公司说法错误的是________.
　　A.是法人
　　B.以营利为目的
　　C.设立须经国务院证券监督管理部门批准
　　D.为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务
　　67.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为________.
　　A.财政部和中国证监会
　　B.国有资产管理局和中国证监会
　　C.国务院和中国证监会
　　D.司法部和中国证监会
　　68.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由________推荐并向中国证监会申报。
　　A.另一家上市公司
　　B.证监会的当地派出机构
　　C.主承销商
　　D.承销团
　　69.下列行为方式不属于操纵市场的为________.
　　A.虚买虚卖
　　B.合谋
　　C.内幕交易
　　D.连续交易操纵
　　70.根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权________.
　　A.制定公司的经营方针和投资方案
　　B.制定公司的基本管理制度
　　C.执行股东大会的决议
　　D.对公司增发新股作出决定
　　二、多选择题
　　1.一般来说，证券的票面要素有________.
　　A.标的物
　　B.持有人
　　C.权利
　　D.义务
　　2.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是________凭证。
　　A.所有权凭证
　　B资本凭证
　　C.货币凭证
　　D.债券凭证
　　3.有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括________.
　　A.商品证券
　　B.货币证券
　　C.资本证券
　　D.凭证证券