证券市场基础知识模拟试卷

91、证券发行市场主要由______组成()
A、立法机关
B、证监会
C、发行人
D、投资者
E、中介机构
标准答案：CDE

92、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______()
A、代理委托人从事证券投资
B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、不从事法律行政法规禁止的其他行为
E、对用户保证本金不损失
标准答案：BCD

93、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定()
A、出售价格
B、买入价格
C、现价
D、到期偿还额
E、期货价格
标准答案：BC

94、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动()
A、委托
B、融资
C、融券
D、代理
E、集中
标准答案：BC

95、我国发展证券市场的指导方针是______()
A、稳定
B、法制
C、监管
D、自律
E、规范
标准答案：BCDE

96、上市公司信息披露的定期报告包括______()
A、年度报告
B、中期报告
C、季度报告
D、月度报告
E、临时报告
标准答案：AB

97、评价信息披露水平的标准包括______()
A、及时
B、有效
C、充分
D、定时
E、定量
标准答案：ABC

98、就世界而言，对证券商资格的认定有______()
A、特许制
B、登记制
C、批准制
D、集中制
E、完备制
标准答案：AB

99、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到______()
A、国家利益
B、公司利益
C、团体利益
D、投资者个人利益
E、地方利益
标准答案：ACD

100、下列______属于证券从业人员职业道德规范的()
A、爱党爱国
B、正直诚信
C、勤免尽责
D、廉洁保密
E、自律守法
标准答案：BCDE

101、证券业从业人员的保证性行为主要有______()
A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉
B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正
E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密
标准答案：ABCDE

102、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______()
A、预期利息收入
B、市场利率
C、投资者人数
D、企业管理水平
E、资金量
标准答案：AB