2009证券市场基础知识命题预测考卷

　　题目16：2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是()。
　　A:完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
　　B:加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险
　　C:加强对大投资者权益的保护力度√
　　D:完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
　　题目17：下列不属于部门规章的是（）
　　A:《上市公司收购管理办法》
　　B:《上市公司证券发行管理办法》
　　C:《证券发行与承销管理办法》
　　D:《证券法》√
　　题目18：利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括()。
　　A:借贷资金市场利率水平
　　B:筹资者的资信
　　C:债券期限长短
　　D:资金使用方向√
　　题目19：基金按()，可分为封闭式基金和开放式基金。
　　A:投资标的划分
　　B:投资目标划分
　　C:基金的组织形式不同
　　D:是否可自由赎回和基金规模是否固定√
　　题目20：新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至()万元。
　　A:1000
　　B:2000
　　C:3000√
　　D:4000
题目21：基金资产净值是指基金资产总值减去(）
　　A:负债√
　　B:银行存款本息
　　C:各类证券的价值
　　D:基金应收的申购基金款
　　题目22：根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
　　A:选择权的性质
　　B:合约所规定的履约时间的不同√
　　C:金融期权基础资产性质的不同
　　D:协定价格与基础资产市场价格的关系
　　题目23：有价证券是()的一种形式。
　　A:真实资本
　　B:虚拟资本√
　　C:货币资本
　　D:商品资本
　　题目24：如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为405i，则转换价格为()元。
　　A:5
　　B:25
　　C:50√
　　D:100
　　题目25：建业股息是()。
　　A:公司当期盈利
　　B:对公司未来盈利的预分√
　　C:公司的借款
　　D:公司前期未分配利润
　　题目26：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。
　　A:股票
　　B:公司债券
　　C:商业票据
　　D:金融证券√
　　题目27：下列不是证券发行市场上的投资者的是()。
　　A:人民银行√
　　B:商业银行
　　C:保险公司
　　D:社会团体
　　题目28：()一般将25％一50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
　　A:平衡型基金√
　　B:收入型基金
　　C:成长型基金
　　D:封闭式基金
　　题目29：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指()。
　　A:每股股票的实际卖出价
　　B:每股股票在当日的市价
　　C:每股股票当日的实际交易价
　　D:每股股票所代表的实际资产的价值√
　　题目30：关于证券市场下列说法错误的是()。
　　A:证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心√
　　B:根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
　　C:证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
　　D:证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
　　题目31：不动产抵押公司债用作抵押的财产价值(）发生的债务额。
　　A:必须小于
　　B:必须等于
　　C:必须大于
　　D:不一定等于√
　　题目32：从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得()的许可。
　　A:中国证监会√
　　B:当地政府
　　C:人民银行
　　D:民政部
　　题目33：对我国社保基金认识不正确的是()。
　　A:其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
　　B:根据全国社会保障基金理事会2006年年报数据，截至2006年底，资产规模达到2827．6亿元人民币，其中证券市场相关投资约占1／3√
　　C:其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
　　D:确定从2001年起新增发行彩票公益金的80％上缴社保基金
　　题目34：在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是()。
　　A:证券交易所
　　B:证券登记结算公司√
　　C:发行证券的公司
　　D:证券公司
　　题目35：下列不属于证券市场显著特征的选项是()。
　　A:证券市场是价值直接交换的场所
　　B:证券市场是财产权利直接交换的场所
　　C:证券市场是价值实现增值的场所√
　　D:证券市场是风险直接交换的场所
　　题目36：20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。
　　A:美国√
　　B:英国
　　C:法国
　　D:德国
　　题目37：优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。
　　A:参与优先股
　　B:累积优先股√
　　C:可赎回优先股
　　D:股息率可调整优先股
　　题目38：基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是()的运行机制。
　　A:相互联系
　　B:相互促进
　　C:相互竞争
　　D:相互制衡√
　　题目39：我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％X上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　　)以上。
　　A:5％
　　B:10％√
　　C:15％
　　D:20％
　　题目40：股票实质上代表了股东对股份公司的()。
　　A:债权
　　B:物权
　　C:产权
　　D:所有权√