2008年证券资格考试基础知识模拟试题

一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
1、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（　　）。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
2、贴现债券到期时按（　　）偿还。
A．发行价格
B．市场价格
C．票面金额
D．本息总额
3、证券业协会和证券交易所属于（　　）。
A．政府机构
B．政府在证券业的分支机构
C．自律性组织
D．证券业最高监管机构
4、目前，我国境内上市的外资股(B股)其最主要的投资主体是（　　）。
A．外国法人
B．外国自然人
C．中国港澳台地区的个人投资者
D．中国内地居民
5、凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（　　）收取手续费。
A．2‰
B．3‰
C．4‰
D．5‰
6、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（　　）。
A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元
7、20世纪早期，美国（　）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约
B．新泽西
C．华盛顿
D．芝加哥
8、按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（　　）。
A．地方政府债券
B．记账式债券
C．金边债券
D．专项债券
9、下列有关债券含义的说法中，不正确的有（　　）。
A．发行人需要还本付息
B．发行人是借入资金的主体
C．投资者是出借资金的经济主体
D．反映了二者之间的委托与受托关系
10、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（　　）。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务