2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》冲刺试题(10)

131、144A私募存托凭证由于对发行人监管的要求最低而且发行手续简单，所以早期寻求境外上市的境内企业使用得较多，但由于投资者数量有限，而且在柜台市场交易不利于提高企业知名度，所以近年来较少使用。（　　）

132、双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。（　　）

133、证券的流动性是指证券持有人在不造成资金损失前提下，以转移投资风险的特性。（　　）

134、关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。（　　）
135、债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（　　）

136、债券票面利率与期限的、关系较复杂，有时会出现短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象。 （　　）

137、与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（　　）

138、证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。

139、新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。 （　　）

140、证券交易所要积极发挥行业自律职能，出台投资者教育的工作方案和工作指引，做好对会员投资者教育工作的检查、督促和评估。 （　　）