第 1 题 （ ）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。
【正确答案】： C
【参考解析】： ETF是英文Exchange Traded Funds的简称，常被译为“交易所交易基金”。上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖。另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。
第 2 题 （ ）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。
【正确答案】： D
【参考解析】： 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记存管和结算服务、不以盈利为目的的法人。
……
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 关于财务管理内部控制，下列说法正确的有（ ）。
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： A项，客户资金与自有资金应分开设立账户。
……
二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是（ ）。
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： 企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。
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三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 （ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 证券发行市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律法规和发行程序向投资者出售新证券所形成的市场，又称“一级市场”或“初级市场”。
第 122 题 由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则可以完全锁定未来现金流，从而降低风险。 （ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为基差风险。
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