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2010年证券市场基础知识第八章单项选择题(附答案)

来源:考试大论坛 2010年10月19日
导读: 本试题为证券从业资格考试证券市场基础知识考试第八章 证券市场法律制度与监督管理单项选择题(含试题答案),更多试题进入考试大在线考试中心!
  11.证券市场监管的手段不包括(  )。
  A.法律手段
  B.经济手段
  C.行政手段
  D.市场手段
  12.未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额(  )的罚金。
  A.1%~10%
  B.1%~5%
  C.5%~10%
  D.10%以下
  13.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处(  )有期徒刑或者拘役。
  A.3年以下
  B.3年以上来源:考
  C.3年
  D.5年以上
  14.根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行(  )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。
  A.2
  B.3
  C.4
  D.5
  15.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于(  )个月。
  A.9
  B.12
  C.18
  D.24
  16.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的(  )。
  A.10%
  B.20%
  C.30%
  D.40%
  17.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的(  )。
  A.30%
  B.40%
  C.50%
  D.60%
  18.经营证券经纪业务已满(  )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
  A.1考试大(www.Examda。com)
  B.2
  C.3
  D.5
  19.2008年4月23日,国务院公布(  )和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。
  A.《证券公司监督管理条例》
  B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
  C.《上市公司证券发行管理办法》
  D.《上市公司收购管理办法》
  20.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取(  )的证券市场禁入措施。
  A.3年以下
  B.3~5年
  C.3~7年
  D.1~5年
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