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2011年证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试卷(4)

来源:233网校 2011年3月4日
导读:
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11、《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于1998年12月29日第( )届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过。{Page}

12、关于封闭式基金与开放式基金,下列描述错误的有( )。{Page}

13、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成立。{Page}

14、( )是指用亚洲国家货币定值,并在亚洲地区发行和交易的债券,亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体,而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者。{Page}

15、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的( )。{Page}

16、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处(  )或者单处罚金。{Page}


17、2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意( )在主板市场内设立中小企业板块并核准了《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》。{Page}

18、对证券公司的股东及实际控制人认识不正确的是(  )。{Page}


19、公司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为( )亿元。{Page}

20、对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件,错误的是( )。 {Page}

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