2011-2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺试卷(2)

71、关于股票，下列表述正确的有（　　）。
A．股票是一种虚拟资本
B．股票属于物权证券
C．股票属于债权证券
D．股票是证权证券
72、《刑法》规定，商业银行和（　　）等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A．证券交易所
B．期货交易所
C．证券公司
D．保险公司
73、货币市场基金不得投资于（　　）。
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过297天(含297天)的债券
D．信用等级在AAA以下的企业债券
74、下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有（　　）。
A．可以在二级市场进行交易
B．申购时用一揽子股票进行申购
C．赎回时用现金进行赎回
D．赎回时用一揽子股票进行赎回
75、我国金融债券的品种主要包括（　　）。
A．中央银行票据
B．政策性银行金融债券
C．商业银行债券
D．证券公司债券
76、下列说法，正确的是（　　）。
A．经中国证监会核准的公开发行股票的保荐人及其所属咨询机构，可以在公众转播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告
B．证券公司不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场
C．证券公司编发的内部使用的信息简报，只能限于本机构范围内使用
D．证券公司及其咨询人员提供咨询服务，不得断章取义地引用有关信息
77、证券公司必须持续符合的风险控制指标有（　　）。
A．净资本与净资产的比例不得低于40%
B．净资本与负债的比例不得低于8%
C．净资产与负债的比例不得低于20%
D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%
78、关于基金份额持有人大会的召集，下列描述正确的有（　　）。
A．通常由基金管理人召集
B．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
C．通常由基金托管人召集
D．通常由基金持有人召集
79、下列关于中央存托公司的论述，正确的是（　　）。
A．中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算
B．美国证券中央保管和清算机构的成员为金融机构
C．其他机构和个人可以直接地参加证券中央保管和清算机构
D．中央存托公司根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
80、关于债券发行的定价方式，描述正确的是（　　）。
A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标