2011-2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺试卷(3)

91、证券登记结算机构的职能包括（　　）。
A．证券账户、结算账户的设立
B．上市证券交易的清算和交付
C．为证券的发行、上市、交易等业务制作、出具审计报告或者法律意见书等文件
D．受发行人委托派发证券权益
92、下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（　　）。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
93、下列关于利率风险的表述中，正确的有（　　）。
A．利率风险指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B．利率与证券价格呈反方向变化
C．利率提高会导致公司融资成本的提高
D．利率风险对不同证券的影响是不同的
94、基金份额持有人的基本权利包括（　　）。
A．对基金收益的享有权
B．对基金份额的转让权
C．在一定程度上对基金经营决策的参与权
D．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
95、证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（　　）。
A．设立或撤销分支机构
B．变更注册资本
C．更换总经理
D．更换法定代表人
96、金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是（　　）。
A．金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
B．金融衍生工具业务能带来手续费收入
C．逃避监管
D．金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
97、下列不得担任证券公司独立董事的人员有（　　）。
A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B．在证券公司前10名股东单位工作的人员
C．在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员的近亲属
D．控制证券公司3%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属
98、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时的出资方式有（　　）。
A．货币
B．实物
C．工业产权
D．非专利技术
99、影响股票市场价格的公司自身因素包括（　　）。
A．公司利润
B．派息政策
C．股票分割
D．汇率变化
100、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（　　）。
A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B．明确了证券公司客户资产的性质
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备