2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(3)

21、（　　）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．合格境外机构投资者
B．证券经营机构
C．保险公司
D．商业银行
22、我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。”
A．3万元以上10万元以下
B．3万元以上20万元以下
C．3万元以上
D．10万元以下
23、证券公司内部控制的目标不包括（　　）。
A． 提高证券公司经营效率和效果
B． 防范经营风险和道德风险
C． 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D． 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
24、证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。
A．500%
B．100%
C．30%
D．5%
25、下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是（　　）。
A．深证新指数
B．深证成分股指数
C．深证100指数
D．房地产指数
26、下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（　　）。
A．上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性3项指标
B．上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算
C．上证成分股指数依据样本稳定性和报考跟踪的原则，通常每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过l0%
D．上证成分股指数的样本股共有50只股票
27、金融衍生工具从（　　）角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A．自身交易的方法及特点
B．基础工具分类
C．交易场所
D．产品形态
28、IB制度起源于（　　），目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。
A．日本
B．法国
C．美国
D．德国
29、截至2009年12月底，我国共有证券公司（　　）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A．100
B．106
C．110
D．120
30、关于证券公司的说法错误的是（　　）。
A． 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B． 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C． 证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司
D． 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行