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2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(4)

来源:233网校 2011年8月10日
导读:
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41、我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前(  )名股东的,可以由上二市公司自行销售。
A.8
B.10
C.15
D.20
42、下列关于证券公司各项业务净资本要求的表述错误的是(  )。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币8000万元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元
43、2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立(  )。
A.泛欧交易所
B.纽交所一泛欧证交所公司
C.CME集团有限公司
D.伦敦国际金融期权期货交易所
44、下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是(  )。
A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B.在发行法律方面,欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C.欧洲债券的预扣税一般可以豁免,投资者的利息收入也免缴所得税
D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币,主要为美元
45、当上市公司在(  )上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。{Page}


46、在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,(  )以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。
A.80%
B.75%
C.70%
D.60%
47、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择,其中不包括(  )。
A.行使权利认购新发行的普通股票
B.不行使权利而听任其过期失效
C.按其持股比例5%的数量,优先认购一定数量新发行股票的权利
D.将权利转让给他人,从中获得一定的报酬
48、某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是(  )。
A.普通股股东、债权人、优先股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.优先股股东、债权人、普通股股东
49、根据发行主体的不同,债券可以分为(  )。
A.实物债券、凭证式债券和记账式债券
B.零息债券、附息债券和息票累积债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.中央债券和地方债券
50、1602年,在(  )成立了世界上第一个股票交易所。
A.英国的伦敦
B.美国的纽约
C.美国的华盛顿
D.荷兰的阿姆斯特丹
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