2014年证劵从业考试《证券投资基金》权威预测试卷(3)

51、 下列各项不是基金监管的原则的是（　　）。
A．依法监管原则
B．“三公”原则
C．监管与自律并重原则
D．真实性原则


52、 （　　）是通过给被评价的基金定义一个适当的基准组合，比较基金收益率与基准组合收益率的差异来对基金表现加以衡量的一种方法。
A．分组比较法
B．单独比较法
C．相对比较法
D．基准比较法


53、 ETF一般采用（　　）的投资策略。
A．完全主动式
B．完全被动式
C．被动式和主动式相结合
D．被动式和主动式相交替


54、 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　　）。
A．5％
B．10％
C．20％
D．25％


55、 封闭式基金折(溢)价率的计算公式为（　　）。
A．折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)／二级市场价格×100％
B．折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)／基金份额净值×100％
C．折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)／基金份额总值×100％
D．折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)／二级市场价格×100％


56、 积极的债券组合管理策略不包括（　　）。
A．水平分析
B．多重负债下的组合免疫策略
C．债券互换
D．骑乘收益率曲线


57、 根据行为金融理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致其（　　）。
A．低估证券的实际风险，进行过度交易
B．对不熟悉的股票、资产敬而远之
C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
D．追涨杀跌


58、 国内第一只上市开放式基金(1OF)是（　　）。
A．海富通收益增长基金
B．中银国际精选基金
C．南方积极配置基金
D．宝盈泛沿海基金


59、第一家证券投资基金诞生于（　　）。
A．美国
B．英国
C．德国
D．法国


60、 对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收（　　）。
A．流转税
B．消费税
C．营业税
D．增值税