131、
投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。（ ）
132、
在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。（ ）
133、
《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均不属保险公司资金运用范围。（ ）
134、
根据我国政府对WT0的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。（ ）
135、
经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（ ）
136、
在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。（ ）
137、
从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。（ ）
138、
我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（ ）
139、
中国证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。（ ）
140、
20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（ ）
2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(4)
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