2015年《证券市场基础知识》权威冲刺卷(2)

91、 证券公司开展自营业务，需要满足的条件有（　　）。
A．需要取得证券监管部门的业务许可
B．从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为10亿元，净资本最低限额为5万元
C．证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
D．建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系


92、 远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日，交换协议期间内一定名义本金基础上分别以（　　）计算的利息的金融合约。
A．合同利率
B．市场利率
C．参考利率
D．协议利率


93、 管理层对上市公司的营运前景关系重大。对管理层的分析内容主要有（　　）。
A．主要高级管理人员的经验
B．公司股东的结构
C．管理团队的稳定性
D．管理团队的合作与分工


94、 境内居民个人可以用（　　）从事8股交易。
A．现汇存款
B．外币现钞存款
C．外币现钞
D．从境外汇人的外汇资金


95、 按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列（　　）。
A．承销证券
B．从事承担有限责任的投资
C．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D．买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券


96、 对证券投资进行限制的主要目的有（　　）。
A．降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．增加基金资产的收益水平


97、 交易所交易衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，下列各项属于这类交易衍生工具的有（　　）。
A．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易
B．在期货交易所交易的各类期货合约
C．在专门的期权交易所交易的各类期权合约
D．在股票交易所交易的股票期权产品


98、 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（　　）。
A．发行人必须在约定的时间还本付息
B．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
C．投资者是出借资金的经济主体
D．发行人是借人资金的经济主体


99、 存券银行的职能有（　　）。
A．存券银行是ADR的发行人
B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
C．存券银行负责ADR的保管和清算
D．存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务


100、 国家股从资金来源上看主要有（　　）。
A．现有国有企业改制时所拥有的净资产
B．现有国有企业改制时所拥有的总资产
C．政府部门向新建股份公司的投资
D．经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资