2015年《证券市场基础知识》权威冲刺卷(3)

41、 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A．10
B．15
C．30
D．60


42、 （　　）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A．公募发行
B．私募发行
C．直接发行
D．间接发行


43、 依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是（　　）。
A．金融债券
B．商业银行次级债券
C．混合资本债券
D．公司债券


44、 1999年11月4日，（　　）的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B．《巴塞尔协议》
C．《金融服务现代化法案》
D．《证券交易所法》


45、 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制制度中（　　）的要求。
A．健全性
B．制衡性
C．监督性
D．适中性


46、 外国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。
A．股票
B．存托凭证
C．认股权证
D．股票期权


47、 证券发行市场，又称为（　　）。
A．一级市场
B．流通市场
C．二级市场
D．主板市场


48、 下列各项中，（　　）不是基金份额持有人必须承担的义务。
A．承担基金亏损或终止的全部责任
B．缴纳基金认购款项及规定的费用
C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D．遵守基金契约


49、 完善内部控制机制的合理性原则是指（　　）。
A．内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B．内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D．承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门


50、 以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（　　）。
A．大额储蓄资金
B．小额储蓄资金
C．投资资金
D．短期闲置资金