2015年证券从业资格考试《证券基础知识》真题实战卷(1)

91、 在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（　　）。
A．三公原则
B．承担有限责任原则
C．代理原则
D．效率原则


92、 契约型基金的当事人有（　　）。
A．管理人
B．托管人
C．承销公司
D．投资者


93、 证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本


94、 证券公司完善内部控制机制的原则有（　　）。
A．健全性原则
B．独立性原则
C．制衡性原则
D．合理性原则


95、深圳中小企业板块是主板的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（　　）。
A．运行独立
B．检查独立
C．指数独立
D．代码独立


96、 场外交易市场是（　　）。
A．指证券交易所以外的证券交易市场
B．一个分散的无形市场
C．采取做市商制组织方式
D．一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

97、 符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（　　）。
A．金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结
B．大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
C．在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人
D．金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度


98、 债券的含义是指（　　）。
A．发行人是借入资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人需要在一定时期付息还本
D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证


99、 证券投资基金与股票、债券的区别在于（　　）。
A．所反映的关系不同
B．所筹资金的投向不同
C．筹资规模不同
D．风险水平不同


100、金融衍生工具基础的变量包括（　　）。
A．利率
B．价格指数
C．股价
D．天气指数