91、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）。
A．上市证券
B．非上市证券
C．公募证券
D．私募证券
92、关于证券业协会，下列叙述正确的有（ ）。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益
93、政府发行债券所筹集的资金的作用在于（ ）。
A．协调财政资金短期周转
B．弥补财政赤字
C．实施某种特殊的政策
D．兴建政府投资的大型基础性的建设项目
94、证券发行市场主要由（ ）组成。
A．司法机关
B．证券发行人
C．证券投资者
D．证券中介机构
95、在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（ ）。
A．天津市企业交易所
B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所
D．上海股份公所
96、2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法(试行)》，规定股权激励的主要方式为（ ）。
A．股票期货
B．普通股票
C．股票期权
D．限制性股票
97、普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（ ）。
A．法律上的限制
B．公司的经营环境
C．公司对现金的需要
D．公司进入资本市场获得资金的能力
98、下列关于基金管理费的说法，正确的是（ ）。
A．管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
B．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用
C．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取
D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率
99、下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（ ）。
A．认股价格
B．剩余有效期限
C．换股比例
D．普通股的市价
100、我国证券交易所的理事会具有的职责有（ ）。
A．审定总经理提出的工作计划
B．制定、修改证券交易所的业务规则
C．执行会员大会的决议
D．选举和罢免会员理事
判断题(每题0．5分，共30分)
101、可转换债券是一种附有转股权的债券。（ ）
102、在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。（ ）
103、IB制度起源于法国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。（ ）
104、存托凭证是指在境外上市的股票或债券。（ ）
105、证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。（ ）
106、由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。（ ）
107、我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。（ ）
108、证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（ ）
109、行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。（ ）
110、未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。（ ）
