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2013年6月《�券市场基础知识》考试试题精选

导读:
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141� 由于�系统风险是��以抵消�回�的,因此�称之为��回�风险。(  )


142� �券监�管�机构根�审慎监管原则和�项业务的风险程度,�以调整注册资本最低��,但�得低于上述��。(  )


143� 年报审计监管是对�券公�进行现场检查和日常监管的��手段。(  )


144� �券公�为多个客户办�集�资产管�业务,应当设立集�资产管�计划并担任集�资产管�计划管�人,与客户签订集�资产管���,将客户资产交由本公�的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户�供资产管��务。(  )


145� �券公����券�纪业务的,其净资本�得低于人民�2000万元。(  )


146� �券�期货投资咨询人员引用有关信��资料时,应当注明出处和著作�人。(  )


147� 资产评估机构申请�券评估资格,净资产应�少于人民�500万元。(  )


148� 《�券公�监�管��例》明确规定了�券公�的设立�件与基本程�。(  )


149� 核准制是指�行人申请�行�券,�需�公开披露与�行�券有关的信�,��求�行人将�行申请报请�券监管部门决定的审核制度。(  )


150� 中国�券业�会的�责包括�供教育和组织会员�守�券法律�行政法规;收集整��券信�,为会员�务;�法制定从事�券业务人员的资格标准和行为准则,并监�实施等。
(  )



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