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2019年证券从业《法律法规》真题考点:公司债券的转让

来源:233网校 2019年6月4日

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业该科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

真题测试:证券市场基本法律法规真题试卷||章节真题考点测试

【真题考点】公司债券的转让

【考纲要求】熟悉证券发行保荐业务的一般规定

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第四节证券承销与保荐

【考点提炼】

1、公司债券的概念:是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。

2、公司债券的发行方式:可以公开发行,也可以非公开发行,包括在中华人民共和国境内,公开发行公司债券并在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易或转让,非公开发行公司债券并按照规定承销或自行销售,或在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构问私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让的情形以及法律法规和中国证监会另有规定的其他情形。

【2019.4真题测试】

29.非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让。

A.机构投资者

B.中小投资者

C.合格投资者

D.专业投资者

参考答案:C

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