您现在的位置:233网校>证券从业>证券市场基本法律法规>学习笔记

2019年证券从业《法律法规》真题考点:证券自营的法规

来源:233网校 2019年6月4日

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业该科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

真题测试:证券市场基本法律法规真题试卷||章节真题考点测试

【真题考点】证券自营的法规概述

【考纲要求】了解证券公司自营业务的主要法律法规

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第五节证券自营

【考点提炼】

证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业努指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。

【2019.4真题测试】

除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )

Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》

Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》

Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

233网校APP刷题

2019年证券从业取证班全面解析新大纲考点,零基础高效通关,送官方新版教材+99元题库(各科发布2套押题试卷)【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题

复习推荐

2019年《证券市场基本法律法规》冲刺资料集

2019年《金融市场基础知识》真题考点汇总||冲刺资料集

登录

新用户注册领取课程礼包

立即注册
app下载
意见反馈 返回顶部