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证券从业《证券基本法律法规》强化记忆:档案保管期限

来源:233网校 2019年6月21日

证券从业《证券市场基本法律法规》涉及很多法律、法规、规章制度、自律规则等,其中关于年限、档案保管时间的内容要记清楚!

哪些是3年、哪些是5年、哪些是10年、哪些是15年?考前突击强化记忆,不再混淆!

【保管期限考点强化速记】

1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存2年。

2.客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。

3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少 3年备查。

4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存,保存时间不少于3 年。

5.证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于 3年;每年 4 月底前,将上一年度投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存 5年。

7.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

8.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5 年。

9.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。

10.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

【保管期限例题测试】

1、证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

A. 每月

B. 每年

C. 每半年

D. 每季度

参考答案:D
参考解析:证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。本题答案为D项。

2、下列选项中,符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有( )。

Ⅰ.证券公司应当统一组织回访客户,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%

Ⅱ.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在半年内完成回访

Ⅲ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度

Ⅳ.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于2年

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

参考解析 证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。

3、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于( )年。

A. 20

B. 15

C. 10

D. 5

参考答案:C
参考解析:财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。。

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