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新《证券法》对一级市场典型违法违规行为的处罚规定

来源:233网校 2020年3月11日

本文内容涉及《刑法》《证券法》等多部法律及法律解释,《证券法》目前已重新修订,在法律责任这块也基本都进行了修改。考生对于本节内容要引起重视。

一、擅自公开或变相公开发行证券的法律责任

擅自公开或变相公开发行证券的法律责任.png

二、欺诈发行股票、债券的法律责任

欺诈发行股票、债券的法律责任.png

三、非法集资类犯罪的法律责任

非法集资类犯罪的法律责任.png

四、违规披露、不披露重要信息的法律责任

违规披露、不披露重要信息的法律责任.png

五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任

擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任.png

法律法规的记忆量偏大,除了数字考点外还有很多需要记忆的内容,2020年3月正式启用新的证券法,后续的证券从业考试也是根据新的证券法内容来考。所以学习的时候要注意《证券法》新修订的内容,本系列内容中涉及修订了的部门也会采用新的法规。

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