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11月证券法律法规真题考点:证券公司流动性风险限额管理

来源:233网校 2020年2月26日

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】证券公司流动性风险限额管理的基本要求

【考纲要求】了解

【所属章节】第二章 第二节

【考点解析】证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

【2019.11真题测试】

1、根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的是( )。

I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理

II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估,必要时进行调整

II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况,制定流动性风险管理控制指标

IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

A.I、II

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.III、IV

【正确答案】B

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