233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点，老师带你突破60分>>
【真题考点】廉洁从业的有关规定
【考纲要求】掌握
【所属章节】第二章第五节
【考点解析】
证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：
(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;
(2)连续或者多次违反《规定》;
(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;
(4)产生恶劣社会影响;
(5)曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反《规定》;
(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。
【2019.11真题测试】
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列( )情形的，中国证监会应当从重处理。
I.协助他人向监管人员输送利益
II.连续或者多次违反该规定
III.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
A.I、II
B.I、II、III、IIV
C.II、III
D.I、Ⅲ、IV
【正确答案】B
