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11月证券法律法规真题考点:廉洁从业的有关规定

来源:233网校 2020年3月7日

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【真题考点】廉洁从业的有关规定

【考纲要求】掌握

【所属章节】第二章第五节

【考点解析】

证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:

(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;

(2)连续或者多次违反《规定》;

(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;

(4)产生恶劣社会影响;

(5)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反《规定》;

(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

【2019.11真题测试】

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列( )情形的,中国证监会应当从重处理。

I.协助他人向监管人员输送利益

II.连续或者多次违反该规定

III.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

【正确答案】B

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