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11月证券法律法规真题考点:资产管理的终止情形

来源:233网校 2020年3月8日

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【真题考点】资产管理的终止情形

【考纲要求】掌握

【所属章节】第三章第六节

【考点解析】

有下列情形之一的,资产管理计划应当终止:

(1)资产管理计划存续期届满且不展期。

(2)证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的管理人承接。

(3)托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的托管人承接。

(4)经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的。

(5)发生资产管理合同约定的应当终止的情形。

(6)集合资产管理计划存续期间,持续5个工作日投资者少于2人。

(7)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。

【2019.11真题测试】

有下列( )情形之一的,资产管理计划应当终止。

I.资产管理计划存续期届满且不展期

II.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的

III.集合资产管理计划存续期间,持续3 个工作日投资者少于2人

IV.发生资产管理合同约定的应当终止的情形

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【正确答案】C

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