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证券基本法律法规真题考点:证券公司设立的财务状况要求

来源:233网校 2022-01-27 08:29:57

【真题考点】证券公司设立的财务状况要求

【考点解析】

(1)注册资本要求

证券公司经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务之一的,注册资本最低限额为人民而1亿元;经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。

(2)出资规定

证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求,国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额、但不得少于法律规定的限额。并且,证券公司的注册资本应当是实缴资本。

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【2021.12真题测试】

证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是()。

A.证券公司注册资本最低限额为人民币1000万元

B.证券公司注册资本不得为非货币财产出资

C.证券公司经营的业务不同,其注册资本最低限额可能不同

D.证券公司的注册资本可以是认缴资本

参考答案:C
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