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2021年12月证券市场基本法律法规真题考点:专业投资者的范围

来源:233网校 2022-01-09 00:00:00

233网校为您整理2021年12月11日-12月12日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】专业投资者的范围

【考点解析】

依据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为三类。

第一类是专业机构投资者,即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者 (OFI)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等。

第二类是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。

【2021.12真题测试】

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是( )

A.经行业协会备案的私募基金管理人

B. 期货公司子公司

C.证券公司的员工

D.财务公司

参考答案:C

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