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2021年12月证券市场基本法律法规真题考点:证券司承销证券的禁止性行为

来源:233网校 2022-01-05 08:45:09

233网校为您整理2021年12月11日-12月12日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】证券司承销证券的禁止性行为

【考点解析】

证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。

证券公司承销证券,不得有下列行为∶(1)进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;(3)其他违反证券承销业务规定的行为。

证券公司有上述所列行为,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

【2021.12真题测试】

根据《证券法》、下列关于证券公司承销证券的说法,错误的是()

A.证券公司承销证券,发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动

B.证券公司承销证券,发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施

C.证券公司承销证券违反该法规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,应当并处法定数额罚款

D. 证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

参考答案:C

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