2026年证券从业《证券市场基本法律法规》第二章第一节重要考点：证券公司合规负责人、合规部门、合规管理人员的相关规定及独立性原则。证券从业考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析，整理了证券从业《法律法规》重要考点，供大家参考！
证券公司合规负责人、合规部门、合规管理人员的相关规定及独立性原则【熟悉】
• 证券公司的合规部门
证券公司应当设立合规部门，合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。
合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
合规部门不得承担业务、财务、信息技术等与合规管理相冲突的职责。
• 合规负责人
(1)合规审查
合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
(2)合规检查
在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：
①公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的;
②公司董事会、监事会(审计委员会)、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的;
③公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的;
④监管部门或自律组织要求的;
⑤其他有必要进行专项检查的情形。
合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当按照如下办法处理：
• 合规管理人员
证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在 15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
• 独立性
①保障合规负责人考核和任免的独立性。
②保障合规负责人的知情权。
③保障合规负责人的权威性。
④强化合规负责人对合规管理人员的考核权。
⑤明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。
⑥保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇。
⑦明确中国证监会和自律组织的外部支持。
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