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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
参考答案：C
参考解析：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A. 15
B. 10
C. 5
D. 20
参考答案：C
参考解析：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格
关于证券公司组织机构的表述，说法不正确的是()。
A. 证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B. 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C. 证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D. 合规负责人为证券公司高级管理人员
参考答案：C
参考解析：
A项，证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
B项，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
C项，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
D项，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
