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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据下面资料，回答问题
张某在甲证券公司营业部任职并从事营销工作，系一般证券从业人员。2020年3月，客户王某委托张某操作其证券账户，同时张某与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由张某保证补偿账户上发生的亏损。后在张某的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，张某先后向客户王某三方存管账户转入30万元、20万元。后客户王某修改了证券账户密码，不再给张某操作。上述张某代客户操作证券账户期间，王某客户证券账户未获得收益。
该案例中证券公司涉及的主要风险为()。
A. 技术风险
B. 管理风险
C. 合规风险
D. 道德风险
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
该案例中，张某违反了的规定包括()。
A. 挪用客户的资金和证券
B. 私下接受客户委托买卖证券
C. 操纵证券市场
D. 对客户的收益或赔偿客户的损失作出承诺
客户王某委托张某操作其证券账户，同时张某与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由张某保证补偿账户上发生的亏损属于违反BD两项规定。
张某应受到什么惩罚?()
A. 当地证监局按规定要求张某责令改正，并给予警告
B. 对张某处以罚款并上交违法所得
C. 因违法情节不严重，张某仅需上交违法所得
D. 暂停张某证券从业资格
张某作为证券从业人员，在从业期间私下接受客户委托买卖证券的行为违反了《证券法》第一百三十四条至第一百三十六条的规定，当地证监局依据《证券法》第二百零九条、第二百一十条的规定要求张某责令改正，并给予警告，没收违法所得，同时处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
根据下面资料，回答问题
为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实，不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。
下列关于全面风险管理的表述，说法正确的是()。
A. 全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与
B. 全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险
C. 全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理
D. 证券公司应当不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作
B项说法错误，全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。
D项说法错误，证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。
证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的()。
A. 主要责任
B. 监督责任
C. 直接责任
D. 协助责任
证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。
