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8月证券从业考试难度上升《法律法规》63个真题考点汇总

来源:233网校 2020年8月10日

8月8号~9号证券从业考试结束后,很多考生反馈,这次证券从业考试难度变大了。出的题很细,几乎没有历年真题。对此,笔者整理我们考生反馈的真题考点,大家收藏好,下次考试的时候可以对照加强复习。如何30天拿下证券从业证书?>>

8月真题及答案下载

考点

考纲要求

第一章

第一节

法的特征

了解

第二节

有限责任公司股权转让的相关规定

掌握

第二节

公司合并、分立的种类及程序

了解

第二节

公司章程

了解

第二节

有限责任公司的组织机构

了解

第二节

有限责任公司注册资本制度

熟悉

第二节

公司的独立人格

熟悉

第二节

公司股份回购

熟悉

第二节

公司合并

了解

第三节

有限合伙人的入伙和退伙

掌握

第四节

证券交易禁止行为

掌握

第四节

内幕信息的知情人

掌握

第四节

证券的销售期限

熟悉

第四节

证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任

掌握

第四节

不得聘任证券交易所负责人的情形

 

第七节

证券公司客户资产的管理

熟悉

第七节

证券公司的合并、分立、停业、解散或者破产

了解

第七节

经营证券业务注册资本要求

了解

第二章

第一节

证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施

了解

第一节

证券公司合规管理基本制度

熟悉

第一节

证券公司分类监管

掌握

第一节

信息隔离墙的一般规定

熟悉

第一节

证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施

了解

第二节

风险控制指标体系-净资本

掌握

第二节

全面风险管理的责任主体

掌握

第二节

风险控制指标报告相关要求

了解

第二节

风险管理工作的报告要求

了解

第二节

风险管理工作的报告要求

了解

第三节

专业投资者的范围

熟悉

第四节

反洗钱保密要求

掌握

第五节

证券经纪业务营销人员执业行为的禁止性规定

掌握

第五节

从事证券经纪业务人员不得存在的行为

熟悉

第五节

证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定

掌握

第五节

基金管理人的禁止行为

掌握

第三章

第一节

部门规章及规范性文件

了解

第一节

沪港通和深港通

熟悉

第一节

证券经纪业务的特点

熟悉

第一节

证券经纪业务禁止行为

掌握

第二节

证券投资顾问服务和证券研究报告的区别

掌握

第二节

证券、期货投资咨询的概念

掌握

第二节

利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定

掌握

第三节

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务

熟悉

第三节

财务顾问业务资格的核准

掌握

第四节

证券发行与承销监管措施

熟悉

第四节

公司债券发行与承销的主要部门规章及规范性文件

了解

第五节

证券公司自营业务禁止的行为

掌握

第五节

证券自营业务的投资范围的特别规定

掌握

第六节

专项计划管理人职责

了解

第六节

证券公司从事资产管理业务的原则

熟悉

第六节

资产证券化基础资产负面清单

熟悉

第七节

证券交易账户限制-客户信用账户

掌握

第八节

全国股份转让系统一般业务规则

熟悉

第八节

证券公司柜台业务的结算

熟悉

第八节

柜台市场发行、销售与转让

了解

第九节

证券公司中间介绍业务的业务范围

熟悉

第九节

证券公司代销金融产品的相关规定

熟悉

第四章

第一节

违规披露,不披露重要信息罪的构成特征

掌握

第一节

上市公司收购和信息披露

熟悉

第二节

背信运用受托财产罪的犯罪主体

熟悉

第二节

内幕交易

掌握

第二节

内幕交易的法律责任

掌握

第二节

操作证券、期货市场的认定及法律责任

掌握

第二节

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定

熟悉

在看真题的时候笔者也发现了,其实这次考试绝大部分来说都是我们考纲中的考点,老师也基本在课程里讲过。虽然考查了一部分今年新实施法规,但是总的来说影响不大。但这也提醒了我们之后要参加考试的同学,还想仅靠刷题过关可能性更低了,掌握考点才是王道。报名证券从业取证班,正确备考正确从业!点击视频即可试听课程↓↓

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