2025年3月证券从业《证券市场基本法律法规》考试真题及答案更新

【解析】向特定对象发行证券累计超过200 人(不包含员工持股计划等情形)属于公开发行。

【考查考点】第一章证券市场基本法律法规>>第四节证券法>>证券发行P42-46

有下列情形之一的，为公开发行:

(1) 向不特定对象发行证券的;

(2) 向特定对象发行证券累计超过200 人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;

(3) 法律、行政法规规定的其他发行行为。

【解析】直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

【考查考点】第二章 (四)证券公司内部控制的监督、检查与评价机构

【解析】证券公司的融资管理应符合以下要求：

1.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源;

2.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额;

3.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力;

4.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。

【考查考点】第二章 三、证券公司流动性风险管理

【解析】选项A中的“通报涉嫌证券违规的情况”和“移送违规的案件”应为“通报涉嫌刑事犯罪的情况”和“移送涉嫌犯罪的案件”，故A错误。

选项B中的“派驻纪检工作组”应为“派驻风险处置现场工作组”，故B错误。国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行下列职责：

(1)制订证券公司风险处置方案并组织实施;

(2)派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导;

(3)协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行;

(4)对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚;

(5)及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件;

(6)向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况;

(7)法律、行政法规要求履行的其他职责。【考查考点】第一章 三、证券公司风险处置的监督协调机制

【解析】证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：

(1)与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;

(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全;(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测(并不是所有);

(4)建立内幕信息知情人管理制度。

【考查考点】第二章 四、证券公司信息隔离墙制度