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2025年3月证券《法律法规》章节真题冲刺：证券登记结算机构

来源:233网校 2025-03-21 00:00:06

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今日章节考点真题：证券登记结算机构

根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）。

A.十万元以上三十万元以下

B.十万元以上一百万元以下

C.五十万元以上五百万元以下

D.五万元以上五十万元以下

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参考答案：C

参考解析：

根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以【50万元以上500万元以下】的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成成损失的，应当依法承担赔偿责任。

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）。

A.没收业务收入

B.给予警告

C.责令改正

D.刑事拘留

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参考答案：D

参考解析：

《证券法》第一百八十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，【责令改正，给予警告，没收业务收入】，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款;没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

D项，刑事拘留是由公安机关、国家安全机关、检察机关、人民法院采取的强制措施。

证券发行上市保荐业务中，保荐人出具有重大遗漏的保荐书，处罚措施中包括：责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款。（）

A.错

B.对

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参考答案：B

参考解析：根据《证券法》第一百八十二条的规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。