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2025年3月证券《法律法规》章节真题冲刺:证券交易场所

来源:233网校 2025-03-20 00:00:14

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今日章节考点真题:证券交易场所

根据《证券法》,下列关于证券登记结算机构职能的说法,错误的是()。

A.证券交易的清算和交收

B.证券账户、结算账户的设立

C.受投资者的委托派发证券权益

D.证券的存管和过户

参考答案:C
参考解析:

证券登记结算机构应履行下列职能∶

1.证券账户、结算账户的设立;

2.证券的存管和过户;

3.证券持有人名册登记;

4.证券交易的清算和交收;

5.受【发行人】的委托派发证券权益;(C项错误)

6.办理与上述业务有关的查询、信息服务;

7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

下列关于证券结算风险基金,说法正确的是()。

A.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后,不再向有关责任人追偿

B.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取

C.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户,实行专项管理

D.证券结算风险基金,用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

参考答案:BCD
参考解析:

A项说法错误,证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后,【应当向】有关责任人追偿。

B项说法正确,证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取,并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。

C项说法正确,证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户,实行专项管理。

D项说法正确,证券结算风险基金,用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()。

A.10年

B.15年

C.20年

D.永久

参考答案:C
参考解析:证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于【二十年】。

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