2026年9月证券从业《法律法规》考试真题及答案已更新。考后来233网校估分对答案、看考情！233网校将在本次考后收集整理考试真题答案解析，欢迎各位考生考后来分享试题，专业老师将为您解答试题答案！现在大家可以提前预约估分提醒。以下是2026年9月证券从业《法律法规》考试真题及答案。
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9月19日上午场：
1、证券的包销、代销期限最长不超过()。
A.180日
B.90日
C.60日
D.360日
【233网校独家解析，禁止转载】证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
【考查考点】第一章 证券市场基本法律法规>>第四节 证券法>>证券发行P43-47
2、由于股票期权交易实行()制度，证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。
A.当日无负债结算
B.保证金
C.强制平仓
D.套期保值
【233网校独家解析，禁止转载】选项A正确：股票期权交易实行当日无负债结算制度。证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。投资者应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
选项B错误：“保证金”是交易中的担保要求，非结算制度。
选项C错误：“强制平仓”是风险控制手段，用于投资者保证金不足时的处置手段。
选项D错误：“套期保值”是交易策略。
【考查考点】第三章 证券公司业务规范>>第九节 其他业务>>股票期权业务P441-446
3、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()。
A.确认性法律关系与创设性法律关系
B.纵向法律关系与横向法律关系
C.主法律关系与从法律关系
D.双边法律关系与多边法律关系
【233网校答案】A
【233网校独家解析，禁止转载】选项A正确：按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。
选项B错误：纵向法律关系与横向法律关系：这是按照法律主体在法律关系中的地位不同进行分类的。
选项C错误：第一性法律关系（主法律关系）与第二性法律关系（从法律关系）：这是按照不同法律关系之间的因果关系进行分类的。
选项D错误：双边法律关系与多边法律关系：这是按照法律关系的主体数量进行分类的。
【考查考点】第一章证券市场基本法律法规>>第一节证券市场的法律去规体系>>法律关系的概念、特征、种类与基本构成P2-6
4、法律主体是法律关系的参与者，主要包括( ）
A.权利、行为和义务
B.主体、客体和内容
C.物、人格和精神成果
D.自然人、组织和国家
【233网校独家解析，禁止转载】选项D正确：法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类。
【考查考点】第一章证券市场基本法律法规>>第一节证券市场的法律去规体系>>法律关系的概念、特征、种类与基本构成P2-6
5、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业应当解散的情形，说法错误的是()。
A.三分之二以上合伙人决定解散
B.合伙协议约定的解散事由出现
C.合伙人已不具备法定人数满三十天
D.合伙期限届满，合伙人决定不再经营
【233网校独家解析，禁止转载】合伙企业有下列情形之一的，应当解散：①合伙期限届满，合伙人决定不再经营【D】；②合伙协议约定的解散事由出现【B】；③全体合伙人决定解散【A项错误】；④合伙人已不具备法定人数满30天【C】；⑤合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；⑥依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；⑦法律、行政法规规定的其他原因。
【考查考点】第一章 证券市场基本法律法规>>第三节 合伙企业法>>合伙企业解散、清算P35-36
9月19日下午场：
1、下列有关证券公司风险控制指标的说法，正确的是（）。
A.风险覆盖率=净资产/各项风险资本准备之和×100%
B.资本杠杆率=净资本/表外资产总额×100%
C.净稳定资产率=所需稳定资金/可用稳定资金×100%
D.净资本=核心净资本+附属净资本
【233网校独家解析，禁止转载】
选项D正确：证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成。
选项A错误：风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100%。
选项B错误：资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100%。
选项C错误：净稳定资金率=可用稳定资金/所需稳定资金×100%
2、下列关于经营者的行为中，不应被认定为不正当竞争的是（）。
A.明示并如实入账向中间人支付佣金
B.暗中向交易相对方工作人员给付回扣
C.向交易相对方工作人员赠送贵重礼品
D.向有相关影响力的人员给付财物争取项目
【233网校独家解析，禁止转载】《反不正当竞争法》第八条规定：经营者在交易活动中，可以以明示方式向交易相对方支付折扣，或者向中间人支付佣金。经营者向交易相对方支付折扣、向中间人支付佣金的，应当如实入账。接受折扣、佣金的经营者也应当如实入账。经营者的工作人员进行贿赂的，应当认定为经营者的行为；但是，经营者有证据证明该工作人员的行为与为经营者谋取交易机会或者竞争优势无关的除外。
3、关于《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（ ）。
A.不以成交为目的，频繁或者大量撤销申报
B.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易
C.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易
D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者撤销客户的名义买卖证券
【233网校独家解析，禁止转载】禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券 交易量：
(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；
(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易；
(4)不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报（A）；
(5)利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易（C）；
(6)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易（B）；
(7)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；
(8) 操纵证券市场的其他手段。
选项D属于损害客户利益的行为。
4、高水平社会主义市场经济体制是（ ）的重要保障。
A.民族伟大复兴
B.中国式现代化
C.科学社会主义
D.社会主义现代化
【233网校独家解析，禁止转载】二十届三中全会《进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》：经济体制改革是牵引，构建高水平社会主义市场经济体制，坚持两个毫不动摇，建设全国统一大市场。
5、下列关于操纵证券期货市场罪的刑事责任的说法，正确的是（ ）。
A.本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益
B.本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体
C.本罪的主观方面为过失
D.本罪不处罚单位，只处罚直接负责的主管人和其他直接责任人员
【233网校独家解析，禁止转载】
选项A正确：本罪的客体是侵犯国家证券、期货管理制度和投资者合法权益
选项B错误：本罪的主体是一般主体。凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体；单位亦能构成本罪。
选项C错误：本罪的主观方面由故意构成
选项D错误：单位犯该罪的，对单位判处罚金。
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