2026年9月证券从业《法律法规》考试（下午场）9月19日13：00-15：00举行，2026年9月证券从业《法律法规》考试真题及答案陆续更新中，以下是2026年9月证券从业《法律法规》考试真题及答案。
1、下列有关证券公司风险控制指标的说法，正确的是（）。
A.风险覆盖率=净资产/各项风险资本准备之和×100%
B.资本杠杆率=净资本/表外资产总额×100%
C.净稳定资产率=所需稳定资金/可用稳定资金×100%
D.净资本=核心净资本+附属净资本
【233网校独家解析，禁止转载】
选项D正确：证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成。
选项A错误：风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100%。
选项B错误：资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100%。
选项C错误：净稳定资金率=可用稳定资金/所需稳定资金×100%
2、下列关于经营者的行为中，不应被认定为不正当竞争的是（）。
A.明示并如实入账向中间人支付佣金
B.暗中向交易相对方工作人员给付回扣
C.向交易相对方工作人员赠送贵重礼品
D.向有相关影响力的人员给付财物争取项目
【233网校独家解析，禁止转载】《反不正当竞争法》第八条规定：经营者在交易活动中，可以以明示方式向交易相对方支付折扣，或者向中间人支付佣金。经营者向交易相对方支付折扣、向中间人支付佣金的，应当如实入账。接受折扣、佣金的经营者也应当如实入账。经营者的工作人员进行贿赂的，应当认定为经营者的行为；但是，经营者有证据证明该工作人员的行为与为经营者谋取交易机会或者竞争优势无关的除外。
3、关于《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（ ）。
A.不以成交为目的，频繁或者大量撤销申报
B.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易
C.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易
D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者撤销客户的名义买卖证券
【233网校独家解析，禁止转载】禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券 交易量：
(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；
(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易；
(4)不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报（A）；
(5)利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易（C）；
(6)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易（B）；
(7)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；
(8) 操纵证券市场的其他手段。
选项D属于损害客户利益的行为。
4、高水平社会主义市场经济体制是（ ）的重要保障。
A.民族伟大复兴
B.中国式现代化
C.科学社会主义
D.社会主义现代化
【233网校独家解析，禁止转载】二十届三中全会《进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》：经济体制改革是牵引，构建高水平社会主义市场经济体制，坚持两个毫不动摇，建设全国统一大市场。
5、下列关于操纵证券期货市场罪的刑事责任的说法，正确的是（ ）。
A.本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益
B.本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体
C.本罪的主观方面为过失
D.本罪不处罚单位，只处罚直接负责的主管人和其他直接责任人员
【233网校独家解析，禁止转载】
选项A正确：本罪的客体是侵犯国家证券、期货管理制度和投资者合法权益
选项B错误：本罪的主体是一般主体。凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体；单位亦能构成本罪。
选项C错误：本罪的主观方面由故意构成
选项D错误：单位犯该罪的，对单位判处罚金。
👇👇更多真题下方扫码，进入2026年证券从业真题估分👇👇
考后关注
1. 真题答案首发，估分快人一步！
考试一结束，233网校将依托强大教研团队和考生资源，火速整理并发布2026年9月证券从业《法律法规》考试真题及答案。
入口指引：您可立即登录233网校APP或搜索“233网校金融类考证题库”小程序，进入“估分”板块，系统将自动匹配您的答案，快速生成预估分数区间，操作简便，结果直观。
2.真题直播
233网校将在考试结束后安排2026年9月证券从业资格证【金融基础+法律法规】真题及答案解析直播，想及时知晓考试情况，提前预约考后真题解析直播！届时专业讲师将深度剖析真题，为你答疑解惑、梳理考点，现在预约，开播不迷路！
3.真题交流群：群内互动，共析难题！
加群好处：加入233网校2026年证券真题估分群，与全国考友实时讨论试题难度、答案争议，互相提醒补充记忆碎片，有效避免因个人记忆偏差而错判。
⬇⬇ 扫码入群，与考友一起交流讨论 ⬇⬇
