第五节
进入国债市场承销的业务资格条件：(多选、判断)
| 交易所债券市场承销团成员 | 全国银行间债券市场承销团成员 | |
| 主体要求 | 经批准依法成立的证券公司、保险公司和信托投资公司 | 经批准进入全国银行间债券市场的法人金融机构等 |
| 注册资本要求 | 注册资本金在5亿元以上 | 注册资本金在3亿元以上 |
| 合规经营 | 依法在批准的范围内经营业务，无重大违规记录 | |
| 业绩要求 | 经营业绩良好 | |
| 技术能力 | 有负责国债业务的专职部门以及齐备、稳定的计算机系统等 | |
第六节
1.证券公司承销中央企业债券的，须具备以下条件：(多选、判断，注意与承销地方债券的所要求资格的区别，地方债券承销资格更严格)
(1)取得《经营股票承销业务资格证书》，如是主承销商，还应取得主承销商资格证书;
(2)具有健全的管理制度和内部控制制度;
(3)近一年内无严重的违法违规行为;
(4)中国证监会规定的其他条件。
2.证券公司承销地方企业债券的，须具备以下条件：(多选、判断)
(1)取得《经营股票承销业务资格证书》，如是主承销商，还应取得主承销商资格证书，注册资本不低于5亿元，净资本不低于5亿元;
(2)具有健全的管理制度和内部控制制度;
(3)近一年内无严重的违法违规行为;
(4)中国证监会规定的其他条件;
(5)已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的80%;
(6)近一年内未出现过承销的企业债券卖不出去、挪用客户交易结算资金进行余额包销或到期不能兑付、被迫垫付兑付资金金额超过500万元的情况。
3.证券公司申请企业债券承销资格，须向注册地中国证监会派出机构报送下列申请材料：(多选)
(1)申请书;
(2)符合债券承销条件的证明材料或陈述材料;
(3)承销协议;
(4)承销团协议;
(5)市场调查与可行性报告;
(6)主承销商对承销团成员的内核审查报告;
(7)风险处置预案。
4.债券承销资格的核准程序包括两个层次：一是证监会派出机构的初审，要在15个工作日内出具意见;二是证监会复审，复审通过后由证监会批复，并抄送有关派出机构。(判断)
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