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2010年�券从业考试�行与承销基础讲义1-36

  第八节
  1.�行人�针对实际情况编制招股说明书摘�,但应包括招股说明书全文�部分的��内容,�得出现在内容上�一致,或因����信�而误导投资者的情况。(判断)
  2.招股说明书摘�篇幅原则应�超过中国�监会指定信�披露报刊的一个版�。(判断)
  3.�次�行股票招股说明书摘�的内容,应主�包括:(多选,与招股说明书相比,摘�少了3项,�概览�其他��事项�董事�有关中介机构声明,其中第5~9项是招股说明书的一项的细分)
  (1)目录;
  (2)释义;
  (3)本次�行概况;
  (4)主�风险因素�对策;
  (5)�行人的基本资料;
  (6)�行人股本;
  (7)主��起人与股东的基本情况;
  (8)内部�工股有关情况;
  (9)�行人的组织结构�组织机构概况;
  (10)�行人业务和技术概况;
  (11)关�方�关�关系与关�交易;
  (12)董事�监事�高级管�人员与核心技收人员;
  (13)�行人的公�治�结构;
  (14)主�财务会计资料,应披露主�财务数��主�财务指标�盈利预测数�(如有)以��行人管�层的财务分���。
  (15)业务�展目标;
  (16)募股资金�用;
  (17)�行定价�股利分�政策;
  (18)附录�备查文件。
  第�节
  1.资产评估报告由评估机构完��,必须�(国有资产管�部门或有关主管部门)确认�生效。(判断,注�资产评估报告未�确认�生效)
  2.从法律上说,资产评估报告仅为投资人以(净资产)认股或者以(净资产)从事交易的实施��。(�选)
  3.资产评估报告内容(多选)

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