一、业务规则
财务顾问业务规程：①签订委托协议；②尽职调查；③规范辅导；④内部审核；⑤财务顾问专业意见的出具与相关承诺；⑥向中国证监会提交申请文件后的相关工作与规定；⑦财务顾问内部报告制度的建立；⑧持续督导；⑨工作档案和工作底稿制度的建立。
二、监督管理与法律责任
(1)监管主体：①中国证监会；②中国证券业协会。
(2)财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合《财务顾问管理办法》规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
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