四、判断题（本大题60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错）
121、上市公司控股股东的法定代表人原则上不能兼任股份公司的董事长。（ ）
122、采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中个人股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的5%。（ ）
123、公司债券申请上市必须向所在交易所提交债券持有人名册以及债券托管情况说明。（ ）
124、上市公司应当在相关资产过户完成后的5个工作日内就过户情况作出公告，并向中国证监会及其派出机构提交书面报告。（ ）
125、上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。（ ）
126、发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。（ ）
127、除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。（ ）
128、股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。（ ）
129、外资股只有发行行为要受到境外募集行为发生地有关法律的约束。（ ）
130、我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。（ ）
2009年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(3)
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