141、金融债券存续期间，发行人应于每年4月1日前向投资者披露年度报告。（ ）
142、主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市价的作用。（ ）
143、网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。（ ）
144、若保荐人和发行人中止保荐协议，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因后，由发行人发布公告。（ ）
145、首次公募股票时，发行人应在发行前二至五个工作日内刊登招股说明书摘要。 （ ）
146、实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 （ ）
147、可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。（ ）
148、上市公司申请发行新股，公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化。（ ）
149、一家财务顾问可以同时为收购公司和目标公司服务。 （ ）
150、发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。 （ ）
2008年证券从业发行与承销全真模拟试题(二)
导读:
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